Part I. 공통직무윤리
Chapter 1. 직무윤리 일반
제1절 윤리경영과 직무윤리가 강조되는 이유
1. ‘윤리경쟁력’의 시대
2. 금융투자산업에서의 직무윤리
제2절 직무윤리의 기초사상 및 국내외 동향
1. 직업윤리의 사상적 배경
2. 윤리경영의 국제적 환경
3. 윤리경영의 국내적 환경
제3절 윤리경영과 직무윤리의 적(敵)
제4절 본 교재에서의 직무윤리
1. 본 교재의 구성체계
2. 직무윤리의 적용대상
3. 직무윤리의 성격
4. 직무윤리의 핵심
◎ 단원정리문제
Chapter 2. 직무윤리강령(총칙)
제1절 신의성실의무
제2절 전문지식 배양의무
제3절 공정성 및 독립성 유지의무
제4절 법규 등 준수의무
제5절 소속 회사 등의 지도ㆍ지원의무
◎ 단원정리문제
Chapter 3. 직무윤리기준(각칙)
제1절 총설
제2절 고객에 대한 의무
1. 고객과의관계
2. 기본적 관계 및 기본적 의무(신임관계 및 신임의무)
3. 고객과의 이익상충 금지
4. 투자목적 등에 적함하여야 할 의무
5. 설명의무
6. 합리적 근거의 제공 및 적정한 표시의무
7. 허위ㆍ과장ㆍ부실표시의 금지
8. 공정한 업무수행을 저해할 우려 있는 사항에 관한 주지의무
9. 재위임의 금지
10. 고객의 합리적 지시에 따를 의무
11. 요청하지 않은 투자권유위 금지
12. 보고 및 기록의무
13. 고객정보의 누설 및 부당이용 금지
14. 부당한 금품수수의 금지
15. 모든 고객을 평등하게 취급할 의무
16. 고객의 민원ㆍ고충처리
제3절 지본시장에 대한 의무
1. 미공개 중요정보의 이용 및 전달 금지
2. 금융투자상품 가격의 인위적 조작 금지
3. 그 밖의 불공정거래의 금지]
제4절 소속 회사에 대한 의무
1. 회사외의 관계
2. 신의성실의무(기본적 의무)
3. 직무전념의무
4. 이해상추외는 지위의 취임금지 등
5. 대외활동시의 준법절차
6. 회사재산과 정보의 부당한 사용ㆍ유출 금지
7. 중간감독자의 감독ㆍ관리의무
8. 조사분석자료 작성 및 공표시의 준수사항
9. 품위유지의무
10. 고용계약 종료 후의 의무
◎ 단원정리문제
Chapter 4. 직무윤리의 준수절차 및 위반시의 제재
제1절 내부통제
1. 내부통제기준
2. 준법감시인
3. 내부통제기준 위반시 회사의 조치 및 제재
4. 내부통제기준 준주 시스템 및 환경의 구축
제2절 위반행위에 대한 제재
1. 자율규제
2. 행정제재
3. 민사책임
4. 형사책임
5. 시장의 통제
◎ 단원정리문제
◎ 실전예상문제
Chapter 1. 직무윤리 일반
제1절 윤리경영과 직무윤리가 강조되는 이유
1. ‘윤리경쟁력’의 시대
2. 금융투자산업에서의 직무윤리
제2절 직무윤리의 기초사상 및 국내외 동향
1. 직업윤리의 사상적 배경
2. 윤리경영의 국제적 환경
3. 윤리경영의 국내적 환경
제3절 윤리경영과 직무윤리의 적(敵)
제4절 본 교재에서의 직무윤리
1. 본 교재의 구성체계
2. 직무윤리의 적용대상
3. 직무윤리의 성격
4. 직무윤리의 핵심
◎ 단원정리문제
Chapter 2. 직무윤리강령(총칙)
제1절 신의성실의무
제2절 전문지식 배양의무
제3절 공정성 및 독립성 유지의무
제4절 법규 등 준수의무
제5절 소속 회사 등의 지도ㆍ지원의무
◎ 단원정리문제
Chapter 3. 직무윤리기준(각칙)
제1절 총설
제2절 고객에 대한 의무
1. 고객과의관계
2. 기본적 관계 및 기본적 의무(신임관계 및 신임의무)
3. 고객과의 이익상충 금지
4. 투자목적 등에 적함하여야 할 의무
5. 설명의무
6. 합리적 근거의 제공 및 적정한 표시의무
7. 허위ㆍ과장ㆍ부실표시의 금지
8. 공정한 업무수행을 저해할 우려 있는 사항에 관한 주지의무
9. 재위임의 금지
10. 고객의 합리적 지시에 따를 의무
11. 요청하지 않은 투자권유위 금지
12. 보고 및 기록의무
13. 고객정보의 누설 및 부당이용 금지
14. 부당한 금품수수의 금지
15. 모든 고객을 평등하게 취급할 의무
16. 고객의 민원ㆍ고충처리
제3절 지본시장에 대한 의무
1. 미공개 중요정보의 이용 및 전달 금지
2. 금융투자상품 가격의 인위적 조작 금지
3. 그 밖의 불공정거래의 금지]
제4절 소속 회사에 대한 의무
1. 회사외의 관계
2. 신의성실의무(기본적 의무)
3. 직무전념의무
4. 이해상추외는 지위의 취임금지 등
5. 대외활동시의 준법절차
6. 회사재산과 정보의 부당한 사용ㆍ유출 금지
7. 중간감독자의 감독ㆍ관리의무
8. 조사분석자료 작성 및 공표시의 준수사항
9. 품위유지의무
10. 고용계약 종료 후의 의무
◎ 단원정리문제
Chapter 4. 직무윤리의 준수절차 및 위반시의 제재
제1절 내부통제
1. 내부통제기준
2. 준법감시인
3. 내부통제기준 위반시 회사의 조치 및 제재
4. 내부통제기준 준주 시스템 및 환경의 구축
제2절 위반행위에 대한 제재
1. 자율규제
2. 행정제재
3. 민사책임
4. 형사책임
5. 시장의 통제
◎ 단원정리문제
◎ 실전예상문제